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发表于 2008.4.22 10:33
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一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年４月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。本报告期自２００８年１月１日起至３月３１日止。
二、基金产品概况
■
三、主要财务指标和基金净值表现
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（一）主要财务指标
■
（二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
（三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较
华夏红利 混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００５年６月３０日至２００８年３月３１日）
■
注：１、本基金合同于２００５年６月３０日生效，２００５年８月１日开始办理申购、赎回业务。
２、按照华夏红利基金的基金合同规定，华夏红利基金按规定自基金合同生效之日起３个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十四条（二）投资范围、（七）投资限制的有关约定。
四、管理人报告
（一）基金经理简介
孙建冬先生，经济学博士。曾任职于中国银河证券资产管理总部、华鑫证券公司、嘉实基金管理公司、华夏证券股份有限公司，从事证券研究和投资工作。２００４年加入华夏基金管理有限公司，现任股票投资部副总经理，华夏红利混合型证券投资基金基金经理（２００５年６月起任职）。
（二）本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
（三）本公司一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，并制定了相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》进一步完善了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》，并严格执行了公平交易的原则和制度。
（四）报告期内的业绩表现和投资策略
１、本基金业绩表现
截至２００８年３月３１日，本基金份额净值为２．６４６元，本报告期份额净值增长率为－１５．４１％，同期业绩比较基准增长率为－１１．７２％。
２、行情回顾及运作分析
２００７年底，我们认为Ａ股市场供求关系已发生逆转，同时基于对宏观经济谨慎的判断，２００８年以来本基金较大幅度地减持了股票仓位，同时贯彻了２００７年年报提出的战略性偏离机构投资者传统持仓结构的策略，减持了与宏观经济周期相关度较高的行业，增持了通信设备、化工、医药等行业。尽管相对于指数，本基金净值跌幅较小，但１季度本基金净值的绝对跌幅仍然较大。
３、市场展望与投资策略
展望年内宏观经济，我们有两大判断与目前市场主流判断有较大差别：首先，通胀形势比市场预期的乐观；其次，出口与经常项目顺差的形势比市场预期的悲观。通胀形势改善意味着未来几个月的市场酝酿着较大的结构性机会；而顺差下降将导致基础货币乃至流动性的下降，从而会对国内所有资产的价格产生较大的压力。
考虑到本基金较大的资产规模对投资操作的影响，２季度我们要继续强调研究的独立性与投资策略的前瞻性，从整体框架出发发掘市场机会，操作时要“稳、准、狠”，敢于充分地把握逆向投资的机会，为投资人争取回报。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，华夏红利基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，遵守基金合同的要求，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
五、投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
■
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
■
■
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
■
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
■
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
■
（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细
截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（七）投资组合报告附注
１、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
３、报告期末基金的其他资产构成
单位：元
■
４、报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细
■
５、报告期内获得的权证明细
■
六、开放式基金份额变动
单位：份
■
七、基金管理人简介
华夏基金管理有限公司成立于１９９８年４月９日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、中国内地首只ＥＴＦ基金管理人、国内唯一亚洲债券基金投资管理人及国内首批ＱＤＩＩ基金管理人，华夏基金还于２００８年２月获得特定资产管理业务资格，是业务领域最广泛的基金管理公司。
截至２００８年３月３１日，公司管理证券投资基金规模达到２４３２亿元，基金份额持有人户数超过１０００万，是国内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着２只封闭式基金，１５只开放式基金，１只创新封闭式基金、亚洲债券基金二期中国子基金、多只全国社保基金投资组合和几十只企业年金组合。
２００８年１季度，在市场持续调整的情况下，华夏基金凭借自身强大的投研实力，旗下基金整体业绩在同业中处于领先地位，取得了显著超越市场的表现，有效地为投资者分散了投资风险。
根据中国银河证券基金研究中心的统计，华夏基金旗下主动管理的成立在一年以上的全部７只股票及混合型开放式基金均获得了五星评级，在１８家基金公司的３５只获得五星级评级的基金中，华夏基金拥有其中的五分之一。
在各类型基金中表现位居前列的均有华夏基金旗下的基金。其中，华夏大盘 精选基金在股票型基金中排名第二，中小板ＥＴＦ在指数型基金中排名第一，华夏红利基金在偏股型基金中排名第三，华夏回报 基金在平衡型基金中排名第一。
２００８年１季度，华夏基金继续采取多种手段，不断提高客户服务水平，全力打造高质量的客户服务品牌。
呼叫中心荣获“中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会”评选的“２００８中国最佳呼叫中心奖”。
采取多种手段，全面提高服务质量：１、改进人工电话接听流程，使１季度人工电话接通率继续保持较高水平；２、提高网站信息服务的质量；３、增加电子对账单订制方式，客户可以通过客服电话、网站、电子邮件、短信等多种方式订制电子对账单服务。
提高网上交易服务能力，目前网上交易支持建行卡、农行卡、兴业卡、广发卡、招行卡、浦发卡等支付渠道。
为树立理性的基金投资理念，增进与投资人之间的交流，２００８年华夏基金在投资者理财服务方面加大投入：
华夏基金借公司成立十周年之际，在全国３０个城市举办了３１场以“五星基金聚华夏──十年信任十年回报”为主题的全国巡回策略报告会，持续进行基金理财知识的宣讲。
２００８年１季度，华夏基金凭借优异的业绩和稳健的经营，荣获多家机构评选的多个奖项：
２００８年３月，在《上海证券报》主办的第五届“中国基金 业金基金评选”中，华夏基金获得“中国最佳基金公司ＴＯＰ大奖”和“中国基金业十年杰出贡献基金公司奖”。
２００８年３月，在亚洲权威资产管理杂志《亚洲资产管理》（Ａｓｉａ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）的评选中，华夏基金获得“中国增长最快速基金管理公司”、“亚洲地区最具创新投资者教育”等四项大奖。
２００８年２月，在新浪 财经“２００７理财产品评选之基金公司评选”中，华夏基金获得“最受网友信赖的十大基金公司奖”。
２００８年１月，在和讯网举办的２００７年度财经风云榜评选活动中，华夏基金获得“２００７年度中国十大品牌基金公司奖”。
２００８年１月，在《２１世纪经济报道》主办的“中国赢基金奖”的评比中，华夏基金获得“２００７年中国基金公司综合实力大奖”等四项大奖。
２００８年１月，华夏基金在《证券时报》主办的“２００７年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”中，荣获“中国基金业十年持续回报明星基金奖”、“十大明星基金公司奖”。
２００８年１月，华夏基金获得由《中国证券报》等机构共同评选的“２００７年度十大金牛基金公司”奖。
八、备查文件目录
（一）备查文件目录
１、中国证监会核准基金募集的文件；
２、《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》；
３、《华夏红利混合型证券投资基金托管协议》；
４、法律意见书；
５、基金管理人业务资格批件、营业执照；
６、基金托管人业务资格批件、营业执照。
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人和／或基金托管人的住所。
（三）查阅方式
投资者可到基金管理人和／或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二○○八年四月二十二日
基金简称：
华夏红利
基金运作方式：
契约型开放式
基金合同生效日：
２００５年６月３０日
报告期末基金份额总额：
１１，１４２，８１０，８８３．３０份
投资目标：
追求基金资产的长期增值。
投资策略：
在资产配置层面，本基金将采取积极的资产配置策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例。在个股层面，基金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进行投资。
业绩比较基准：
新华富时１５０红利指数 收益率×６０％＋新华富时中国国债指数 收益率×４０％
风险收益特征：
本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种。
基金管理人：
华夏基金管理有限公司
基金托管人：
中国建设银行股份有限公司
本期利润
－５，４８３，４４９，８９３．９８元
本期利润扣减公允价值变动损益后的净额
－５９，２１０，６１９．１１元
加权平均基金份额本期利润
－０．５２９９元
期末基金资产净值
２９，４８２，４５６，７９５．１１元
期末基金份额净值
２．６４６元
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
－１５．４１％
１．９８％
－１１．７２％
１．９１％
－３．６９％
０．０７％
项目
金额（元）
占总资产比例
股票
２０，５９７，７９２，３３８．４１
６８．３１％
债券
２，８２９，３９４，９５９．５０
９．３８％
权证
－
－
资产支持证券
－
－
银行存款和清算备付金合计
６，６２６，０６９，９６２．５１
２１．９７％
其他资产
１００，６４５，１７６．２０
０．３３％
合计
３０，１５３，９０２，４３６．６２
１００．００％
序号
行业分类
市值（元）
占净值比例
Ａ
农、林、牧、渔业
８０，５９１，３３１．１５
０．２７％
Ｂ
采掘业
３，１８５，６３２，１２９．９１
１０．８１％
Ｃ
制造业
７，６８７，９３８，６０５．３７
２６．０８％
Ｃ０
其中：食品、饮料
１，０４７，７７０，２３０．３９
３．５５％
Ｃ１
纺织、服装、皮毛
－
－
Ｃ２
木材、家具
－
－
Ｃ３
造纸、印刷
７３５，７３１，２０４．８９
２．５０％
Ｃ４
石油、化学、塑胶、塑料
１，２５６，８９４，０３５．８９
４．２６％
Ｃ５
电子
７０，９８３，７７３．３６
０．２４％
Ｃ６
金属、非金属
２，１４０，２７０，０１０．８７
７．２６％
Ｃ７
机械、设备、仪表
１，８１５，８５３，６３９．４３
６．１６％
Ｃ８
医药、生物制品
５３９，０５０，５６８．１０
１．８３％
Ｃ９９
其他制造业
８１，３８５，１４２．４４
０．２８％
Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
１２３，７６９，０５２．８４
０．４２％
Ｅ
建筑业
２５０，８８２，９６８．２２
０．８５％
Ｆ
交通运输、仓储业
３５９，３２６，２２７．０９
１．２２％
Ｇ
信息技术业
２，２９８，１２７，６８５．０２
７．７９％
Ｈ
批发和零售贸易
２，０１７，７１９，３９０．５７
６．８４％
Ｉ
金融、保险业
１，８９５，１１２，８３６．７４
６．４３％
Ｊ
房地产业
１，９１３，７５６，８７０．７４
６．４９％
Ｋ
社会服务业
４０６，９５９，８３７．８９
１．３８％
Ｌ
传播与文化产业
８１，９８９，４２３．２９
０．２８％
Ｍ
综合类
２９５，９８５，９７９．５８
１．００％
合计
２０，５９７，７９２，３３８．４１
６９．８６％
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
期末市值（元）
占净值比例
１
００００６３
中兴通讯
２３，９８７，９４４
１，４１２，４１０，１４２．７２
４．７９％
２
００２０２４
苏宁电器
２２，５２５，２３３
１，２４３，１６７，６０９．２７
４．２２％
３
６０００３６
招商银行
２９，８３６，９８６
９５９，８５５，８３９．６２
３．２６％
４
６０１６６６
平煤天安
１８，４０５，５０８
７９１，０６８，７３３．８４
２．６８％
５
６００００５
武钢股份
４２，３７５，７４７
６０１，３１１，８４９．９３
２．０４％
６
０００６５１
格力电器
１２，５７２，４２５
５６４，３７６，１５８．２５
１．９１％
７
６０１０８８
中国神华
１１，８１４，７５５
４７２，５９０，２００．００
１．６０％
８
０００５６８
泸州老窖
７，６０３，１０２
４７１，３９２，３２４．００
１．６０％
９
０００９８３
西山煤电
１１，１１０，２３１
４５６，０７４，９８２．５５
１．５５％
１０
０００４０２
金 融 街
１５，５７６，４５４
３５８，１０２，６７７．４６
１．２１％
序号
债券品种
市值（元）
占净值比例
１
国 债
－
－
２
金 融 债
３００，１８０，０００．００
１．０２％
３
央行票据
２，５１２，３３０，０００．００
８．５２％
４
企 业 债
－
－
５
可 转 债
１６，８８４，９５９．５０
０．０６％
合 计
２，８２９，３９４，９５９．５０
９．６０％
序号
债券名称
债券市值（元）
占净值比例
１
０８央行票据１６
４８０，５００，０００．００
１．６３％
２
０７央行票据８４
３８６，９６０，０００．００
１．３１％
３
０８央行票据１３
３８４，４８０，０００．００
１．３０％
４
０７国开２３
３００，１８０，０００．００
１．０２％
５
０８央行票据３０
２９７，５１０，０００．００
１．０１％
应收申购款
４９，４３８，８３６．８１
应收利息
２８，７６５，６０１．０２
存出保证金
２２，４４０，７３８．３７
合计
１００，６４５，１７６．２０
债券代码
债券名称
市值（元）
占净值比例
１２５９６０
锡业转债
２，８３２，９７２．４４
０．０１％
权证名称
数量（份）
成本总额（元）
获配权证
中远ＣＷＢ１
６９，６７８
４８５，７９３．２９
上港ＣＷＢ１
１８０，６４２
２６８，９３７．６９
中兴ＺＸＣ１
１，２０８，７７７
１２，１４４，８５０．６２
报告期初基金份额总额
８，４６０，３２８，９３１．０７
报告期间基金总申购份额
４，４４７，４０３，６２８．７５
报告期间基金总赎回份额
１，７６４，９２１，６７６．５２
报告期末基金份额总额
１１，１４２，８１０，８８３．３０
标签:保险 北京 采掘 仓储 仓位 传播与文化产 大盘 电力 电子 房地产 纺织 非金属 分红 封闭式基金 服装 公开谴责 估值 股票基金 宏观经济 化工 化学 货币市场 机构 机械 基金 基金管理公司 基金投资组合 家具 建设银行 建筑 交通运输 金融 金属 开放式基金 理财 零售 煤气 木材 年报 年金 皮毛 其他制造业 全力 上海 上海证券报 上市公司 设备 社保基金 社会服务 深圳 审计 生物制品 石油 食品 市场 苏宁电器 塑胶 塑料 通信 统计 投资理念 投资者 网上交易 销售 新浪 信息技术 亚洲 央行 医药 仪表 银河 饮料 印刷 渔业 杂志 造纸 债券基金 证监会 证券公司 证券时报 证券市场 指数 制造业 中国 资产管理 综合类 品种:(000063)中兴通讯 (000568)泸州老窖 (000651)格力电器 (000983)西山煤电 (002024)苏宁电器 (0028.HK)天 安 (0215.HK)中国基金 (0390.HK)天 安 (0763.HK)中兴通讯 (125960)锡业转债 (159902)中 小 板 (160303)华夏回报 (160305)华夏大盘 (160307)华夏红利 (1A0012)国债指数 (1A0015)红利指数 (600005)武钢股份 (600036)招商银行 (601088)中国神华 (601666)平煤天安 (601939)建设银行 (SINA)新浪 |
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