华安基金管理有限公司

040001, 040002, 040003, 040004, 040005, 600383, 000039, 000069, 000401, 000562, 000581, 000783, 000792, 000822, 000951, 002022, 002025, 002092, 0165.HK, 0218.HK, 0257.HK, 0386.HK, 0762.HK, 1055.HK, 1138.HK, 128031, 160401, 160403, 160404, 160406, 1A0002, 395099, 600000, 600001, 600009, 600015, 600016, 600019, 600026, 600028, 600029, 600030, 600036, 600037, 600050, 600102, 600150, 600219, 600236, 600266, 600268, 600276, 600290, 600309, 600325, 600379, 600415, 600456, 600478, 600479, 600549, 600561, 600596, 600639, 600694, 600761, 600825, 600830, 600837, 601006, 601088, 601169, 601318, 601328, 601398, 601919, 601939, 601988, 601998, CHU, SNP, ZNH, 基金

　序号

　 股票代码

　 股票名称

　本期累计买入金额（元）

　 占期初基金资产净值的比例

　１

　 ０００５８１

　 威孚高科

　 １７１，４８３，５４８．９８

　 １０．０９％

　２

　 ６０００３６

　 招商银行

　 １５７，１７１，９８１．３２

　 ９．２５％

　３

　 ６０００１５

　 华夏银行

　 １２６，６５１，２８１．５８

　 ７．４５％

　４

　 ６０１９１９

　 中国远洋

　 １２４，７４０，２９２．８９

　 ７．３４％

　５

　 ６００８３０

　 大红鹰

　 １１９，６２６，１５５．００

　 ７．０４％

　６

　 ００２０２２

　 科华生物

　 １１４，５７８，６５４．９５

　 ６．７４％

　７

　 ６０００００

　 浦发银行

　 １０３，８７０，６６６．５１

　 ６．１１％

　８

　 ００００６９

　 华侨城Ａ

　 ９０，９１６，００９．４７

　 ５．３５％

　９

　 ０００４０１

　 冀东水泥

　 ８６，７１４，１７３．０４

　 ５．１０％

　１０

　 ６０１３１８

　 中国平安

　 ８４，７７６，５５７．００

　 ４．９９％

　１１

　 ６００３８３

　 金地集团

　 ８１，３９４，４３１．６６

　 ４．７９％

　１２

　 ６００８２５

　 新华传媒

　 ８１，２８７，７６５．９４

　 ４．７８％

　１３

　 ６０１３９８

　 工商银行

　 ７５，８４１，２７５．４４

　 ４．４６％

　１４

　 ６００４１５

　 小商品城

　 ７２，５１１，０３１．９７

　 ４．２７％

　１５

　 ００２０９２

　 中泰化学

　 ６８，８９０，４８３．０３

　 ４．０５％

　１６

　 ６０１９３９

　 建设银行

　 ６８，５８０，２７９．３２

　 ４．０４％

　１７

　 ６００３０９

　 烟台万华

　 ６４，５９６，８４１．５１

　 ３．８０％

　１８

　 ６００００１

　 邯郸钢铁

　 ６２，９８９，６８０．４３

　 ３．７１％

　１９

　 ６０００５０

　 中国联通

　 ６１，９８６，５５４．５０

　 ３．６５％

　２０

　 ００００３９

　 中集集团

　 ６０，８１８，８８２．００

　 ３．５８％

　２１

　 ６００１０２

　 莱钢股份

　 ６０，７２８，７６５．２５

　 ３．５７％

　２２

　 ６００００９

　 上海机场

　 ５９，５８０，７９１．８３

　 ３．５１％

　２３

　 ６０１００６

　 大秦铁路

　 ５７，０３９，４５８．８４

　 ３．３６％

　２４

　 ６００４７８

　 力元新材

　 ５６，４３１，８５３．４２

　 ３．３２％

　２５

　 ６００２３６

　 桂冠电力

　 ５３，１８９，５１９．８７

　 ３．１３％

　２６

　 ００００８８

　 盐田港

　 ５０，０２１，１２９．８１

　 ２．９４％

　２７

　 ６０００１６

　 民生银行

　 ４９，９２８，２０１．１４

　 ２．９４％

　２８

　 ６０１０８８

　 中国神华

　 ４７，０２７，４９８．６０

　 ２．７７％

　２９

　 ６０００１９

　 宝钢股份

　 ４２，０３０，８７３．４３

　 ２．４７％

　３０

　 ６００４７９

　 千金药业

　 ４１，０１９，９６２．０８

　 ２．４１％

　３１

　 ０００８２２

　 山东海化

　 ３９，６６６，６２７．００

　 ２．３３％

　３２

　 ６００６３９

　 浦东金桥

　 ３８，７９３，８６３．０１

　 ２．２８％

　３３

　 ６００３７９

　 宝光股份

　 ３８，１３０，０４３．７２

　 ２．２４％

　３４

　 ６０００３７

　 歌华有线

　 ３７，７７４，８７４．５９

　 ２．２２％

　３５

　 ６００７８６

　 东方锅炉

　 ３７，５３９，３９０．８９

　 ２．２１％

　３６

　 ６０００２９

　 南方航空

　 ３６，９３１，８０２．３０

　 ２．１７％

　３７

　 ６００２１９

　 南山铝业

　 ３６，６８０，００９．５７

　 ２．１６％

　３８

　 ６００３２５

　 华发股份

　 ３６，２３６，８６８．０１

　 ２．１３％

　３９

　 ６００２６６

　 北京城建

　 ３４，７７４，２５４．２６

　 ２．０５％

　序号

　 股票代码

　 股票名称

　本期累计卖出金额（元）

　 占期初基金资产净值的比例

　１

　 ０００４０１

　 冀东水泥

　 ２３１，９７３，５０２．７５

　 １３．６５％

　２

　 ６０００００

　 浦发银行

　 ２００，５９２，９５９．６６

　 １１．８１％

　３

　 ６００００９

　 上海机场

　 １６３，６５１，３３３．９５

　 ９．６３％

　４

　 ６０００１５

　 华夏银行

　 １６２，０７６，６８１．２３

　 ９．５４％

　５

　 ６０１００６

　 大秦铁路

　 １４４，１９６，４２０．２６

　 ８．４９％

　６

　 ０００７９２

　 盐湖钾肥

　 １１６，３９７，００９．９２

　 ６．８５％

　７

　 ６００４５６

　 宝钛股份

　 １１４，８２８，２８２．５３

　 ６．７６％

　８

　 ６００３８３

　 金地集团

　 １１４，３０２，４７６．０４

　 ６．７３％

　９

　 ６００５９６

　 新安股份

　 １１１，３２６，２０３．２５

　 ６．５５％

　１０

　 ６００７６１

　 安徽合力

　 １０７，４２０，７１８．６３

　 ６．３２％

　１１

　 ００２０２２

　 科华生物

　 １０５，５９２，９３１．５７

　 ６．２１％

　１２

　 ６０００２８

　 中国石化

　 １０１，３３６，９９８．８８

　 ５．９６％

　１３

　 ０００９５１

　 中国重汽

　 １００，７１０，７３６．５２

　 ５．９３％

　１４

　 ０００８５８

　 五粮液

　 ９３，２３７，２１５．９３

　 ５．４９％

　１５

　 ６０１３９８

　 工商银行

　 ８９，９７２，２１６．１７

　 ５．３０％

　１６

　 ６００２７６

　 恒瑞医药

　 ８０，４７５，３６２．７８

　 ４．７４％

　１７

　 ６０００１６

　 民生银行

　 ７７，４２３，４３４．８４

　 ４．５６％

　１８

　 ６０００３６

　 招商银行

　 ７７，２２９，８３５．８６

　 ４．５５％

　１９

　 ６０００５０

　 中国联通

　 ７１，９０３，５４３．１７

　 ４．２３％

　２０

　 ６００６９４

　 大商股份

　 ６８，９２９，９１６．７５

　 ４．０６％

　２１

　 ６００６３９

　 浦东金桥

　 ６４，８６４，８２４．７１

　 ３．８２％

　２２

　 ６００５６１

　 江西长运

　 ５６，５４１，７５８．３６

　 ３．３３％

　２３

　 ６０００１９

　 宝钢股份

　 ５４，７３９，３１９．６４

　 ３．２２％

　２４

　 ００００３９

　 中集集团

　 ５３，２２８，８７１．９２

　 ３．１３％

　２５

　 ６０００３７

　 歌华有线

　 ５２，２３７，３７９．９６

　 ３．０７％

　２６

　 ００２０９２

　 中泰化学

　 ５２，２２５，７４８．５２

　 ３．０７％

　２７

　 ００００８８

　 盐田港

　 ５０，４１８，７６８．４３

　 ２．９７％

　２８

　 ６０００２６

　 中海发展

　 ４９，７６７，０１７．８５

　 ２．９３％

　２９

　 ６００３２５

　 华发股份

　 ４７，０３５，６４５．９５

　 ２．７７％

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ网站的年度报告正文。

（四）、报告期内股票投资组合的重大变动
１、本期累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值２％或前二十名股票明细

　序号

　 股票代码

　 股票名称

　股票数量（股）

　市值（元）

　 占资产净值比例

　１

　 ６００８３０

　 大红鹰

　 ６，６６６，６００

　 １５０，３３１，８３０．００

　 ４．６５％

　２

　 ０００５８１

　 威孚高科

　 ７，７７７，７００

　 １４５，５２０，７６７．００

　 ４．５０％

　３

　 ６０１９１９

　 中国远洋

　 ２，８５５，５５１

　 １２１，８１７，８０５．６６

　 ３．７７％

　４

　 ６０００３６

　 招商银行

　 ２，７８７，７７６

　 １１０，４７９，５６２．８８

　 ３．４２％

　５

　 ６００８２５

　 新华传媒

　 １，７５９，５８３

　 ８９，９３２，２８７．１３

　 ２．７８％

　６

　 ６００３８３

　 金地集团

　 ２，１２７，３５３

　 ７５，６９６，００２．４０

　 ２．３４％

　７

　 ６００３０９

　 烟台万华

　 １，９３３，７９２

　 ７３，５８０，７８５．６０

　 ２．２７％

　８

　 ００２０２２

　 科华生物

　 １，８００，０００

　 ６３，９００，０００．００

　 １．９８％

　９

　 ６００４７８

　 力元新材

　 ２，２００，０００

　 ６１，４０２，０００．００

　 １．９０％

　１０

　 ６００４１５

　 小商品城

　 ６８６，８６８

　 ５９，４７５，９００．１２

　 １．８４％

　３０

　 ００２０２５

　 航天电器

　 ４６，５８８，９７８．９７

　 ２．７４％

　３１

　 ６００２９０

　 华仪电气

　 ４６，３６３，６９８．７０

　 ２．７３％

　３２

　 ６００５４９

　 厦门钨业

　 ４４，００９，２３３．６０

　 ２．５９％

　３３

　 ０００５２８

　 柳　工

　 ４２，３４６，２８８．３３

　 ２．４９％

　３４

　 ６０１３１８

　 中国平安

　 ４１，７１６，２８３．６０

　 ２．４６％

　３５

　 ６００２６８

　 国电南自

　 ４０，４８４，００３．３４

　 ２．３８％

　３６

　 ６００１５０

　 中国船舶

　 ３９，０６２，８１１．５３

　 ２．３０％

　３７

　 ００００６１

　 农产品

　 ３４，８４２，２９８．２７

　 ２．０５％

　２、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。

　买入股票的成本总额：

　 ３，７１９，０５３，０４０．２６

　卖出股票的收入总额：

　 ４，４１２，１６８，１８２．９０

（五）、债券投资组合

　序号

　 债券品种

　市值（元）

　 占资产净值比例

　１

　 国家债券

　 １４，６３４．００

　 ０．００％

　２

　 金融债券

　 ４８，５９０，０００．００

　 １．５０％

　３

　 企业债券

　 １０２，０４２，２０２．９０

　 ３．１５％

　４

　 央行票据

　 ６７５，３７７，０００．００

　 ２０．８８％

　５

　 可转换债券

　 １１，７０４，１１２．４０

　 ０．３６％

　６

　 企业短期融资券

　 ２９，３４９，０００．００

　 ０．９１％

　

　合计

　 ８６７，０７６，９４９．３０

　 ２６．８０％

（六）、前五名债券明细

　序号

　 债券代码

　 债券名称

　债券数量（张）

　市值（元）

　 占资产净值比例

　１

　 ０７０１００４

　 ０７央票０４

　 ２，５００，０００

　 ２４３，２００，０００．００

　 ７．５２％

　２

　 ０７０１０２５

　 ０７央票２５

　 １，５００，０００

　 １４５，５６０，０００．００

　 ４．５０％

　３

　 ０７０１１４１

　 ０７央票１４１

　 １，０００，０００

　 ９９，１７０，０００．００

　 ３．０７％

　４

　 ０５０１０３１

　 ０５央票３１

　 ８００，０００

　 ７９，９７６，０００．００

　 ２．４７％

　５

　 ０７０１０１８

　 ０７央票１８

　 ８００，０００

　 ７７，７２０，０００．００

　 ２．４０％

（七）、权证投资组合

１、基金投资前五名权证明细

　序号

　 权证代码

　 权证名称

　数量（份）

　市值（元）

　 占资产净值比例

　１

　 ５８００１６

　 上汽ＣＷＢ１

　 ５４，５４０

　 ４９５，５３４．０８

　 ０．０２％

（八）、资产支持证券投资组合
本基金本报告期内未投资资产支持证券。

　 （九）、投资组合报告附注

１、本基金的估值方法
本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场收盘价计算，已发行未上市股票采用成本价计算，未上市交易的权证投资（包括配股权证）按公允价值估值。

２、本报告期内需说明的证券投资决策程序
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

３、其他资产的构成

　 券商名称

　 债券成交量

　 占总成交

总量比例

　 回购成交量

　 占总成交

总量比例

　 权证成交量

　 占总成交

总量比例

　 渤海证券有限责任公司

　 １５，１１１，９３８．５０

　 １１．４０％

　 １００，０００，０００．００

　 ７６．９２％

　 ３７，９２１，４３９．６９

　 １９．３０％

　 海通证券股份有限公司

　 ２６，０１０，５２６．０９

　 １９．６２％

　 ０．００

　 ０．００％

　 ９５，５２６，１４９．４３

　 ４８．６１％

　 中信建投证券有限责任公司

　 ２，００９，０４０．００

　 １．５２％

　 ０．００

　 ０．００％

　 ４４，７３２，５７３．０１

　 ２２．７６％

　 申银万国股份有限公司

　 １２，４９０，９３３．８０

　 ９．４２％

　 ３０，０００，０００．００

　 ２３．０８％

　 ０．００

　 ０．００％

　 兴业证券股份有限公司

　 ９，０６６，３６２．１０

　 ６．８４％

　 ０．００

　 ０．００％

　 １３，５４５，０８１．５０

　 ６．８９％

　 中信证券股份有限公司

　 ６７，９０８，０７１．９０

　 ５１．２１％

　 ０．００

　 ０．００％

　 ４，７８６，４５５．３０

　 ２．４４％

　 合　计

　 １３２，５９６，８７２．３９

　 １００．００％

　 １３０，０００，０００．００

　 １００．００％

　 １９６，５１１，６９８．９３

　 １００．００％

４、处于转股期的可转换债券明细

　序号

　 其他资产

　金额（元）

　１

　 深交所交易结算保证金

　 １，７４１，２４５．４６

　２

　 上海权证担保金

　 ５０，０００．００

　３

　 深圳权证担保金

　 ５１，２８２．０５

　４

　 应收证券清算款

　 ６，６５９，６９２．１７

　５

　 应收利息

　 １５，１５７，６９２．５０

　６

　 应收基金申购款

　 １７，０７１，４９４．６７

　

　合计

　 ４０，７３１，４０６．８５

５、整个报告期内获得的权证明细

　序号

　 转债代码

　 转债名称

　转债数量（张）

　市值（元）

　 占资产净值比例

　１

　 １２８０３１

　 巨轮转债

　 ４８，０７０

　 １０，０６２，０１２．４０

　 ０．３１％

九、基金份额持有人户数和持有人结构

１、基金份额持有人户数和持有人结构

　序号

　 权证代码

　 权证名称

　数量（份）

　成本总额（元）

　 获得途径

　１

　 ５８０００３

　 邯钢ＪＴＢ１

　 ４，５００，０００

　 １３，５４６，１３１．２５

　 二级市场买入

　２

　 ５８０００５

　 万华ＨＸＢ１

　 ２５０，０００

　 ７，７００，０８９．２０

　 二级市场买入

　３

　 ５８００１３

　 武钢ＣＷＢ１

　 ８３９，７２９

　 １，９４５，９１２．４０

　 申购可分离债获赠

　４

　 ５８００１４

　 深高ＣＷＢ１

　 １５６，８１６

　 ５１９，５１１．５８

　 申购可分离债获赠

　５

　 ５８００１５

　 日照ＣＷＢ１

　 ２１７，１４０

　 ４５８，１６０．９１

　 申购可分离债获赠

　６

　 ５８００１６

　 上汽ＣＷＢ１

　 ５４，５４０

　 ４７３，３３５．９０

　 申购可分离债获赠

　７

　 ０３０００２

　 五粮ＹＧＣ１

　 ３５０，０００

　 １３，２５２，８６４．７７

　 二级市场买入

　８

　 ０３１００１

　 侨城ＨＱＣ１

　 １，５６３，２００

　 ５７，５５３．００５．２５

　 二级市场买入

２、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况

　项目

　份额（份）

　 占总份额的比例

　 基金份额持有人户数

　 １１５，５９６户

　　

　 平均每户持有基金份额

　 ２４，３５２．０７

　　

　 机构投资者持有的基金份额

　 ７４６，９３０，１１２．５０

　 ２６．５３％

　 个人投资者持有的基金份额

　 ２，０６８，０７１，３５２．３９

　 ７３．４７％

十、开放式基金份额变动

　 项目

　期末持有本开放式基金份额的总量（份）

　占本基金总份额的比例（％）

　 基金管理公司持有本基金的所有从业人员

　 １０３，２６９．６２　

　 ０．００４％　

十一、重大事件
（一）基金份额持有人大会决议：无。
（二）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
１、本基金管理人重大人事变动如下：
（１）．２００７年３月２２日，本基金管理人发布关于董事变更的公告，经华安基金管理有限公司股东会议决议，同意张军先生因个人原因辞去本公司董事职务。
（２）．２００７年５月１１日，本基金管理人发布关于高管人员变动的公告，经华安基金管理有限公司董事会审议通过，同意姚毓林先生由于个人原因辞去华安基金管理有限公司副总经理职务。
（３）．２００７年７月２６日，本基金管理人发布关于聘任总经理、副总经理的公告，经华安基金管理有限公司第三届董事会审议通过，决定聘请俞妙根先生担任公司总经理职务，聘请韩勇先生担任副总经理职务。
（４）．２００７年４月１８日，由于汤礼辉先生因个人原因提出辞职，经华安基金管理公司董事会审议批准，汤礼辉先生不再担任华安宝利配置证券投资基金的基金经理，袁蓓女士仍继续担任华安宝利配置证券投资基金的基金经理。
２、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
基金托管人交通银行于２００７年１０月１９日公布了《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》，交通银行资产托管部原总经理阮红同志不再担任资产托管部总经理职务。目前暂由资产托管部谷娜莎副总经理主持资产托管部工作。
具体内容请参阅在２００７年１０月１９日《中国证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》。
２００７年１２月２１日，交通银行股份有限公司在《证券时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》，谷娜莎同志担任交通银行资产托管部总经理，主持资产托管部工作。
具体内容请参阅在２００７年１２月２１日《证券时报》上发布的《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》。
（三）、本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
（四）、基金投资策略的改变：无。
（五）、基金收益分配事项：

　项目

　份额（份）

　 基金合同生效日的基金份额总额

　 １，１３０，４８０，７７０．０８

　

　

　 期初基金份额总额

　 １，４７３，５２２，７１８．９６

　 加：本期申购基金份额总额

　 ４，１５８，６０４，９８４．８１

　 减：本期赎回基金份额总额

　 ２，８１７，１２６，２３８．８８

　 期末基金份额总额

　 ２，８１５，００１，４６４．８９

（六）、基金改聘为其审计的会计师事务所情况：本报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况如下：１００，０００．００元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
（七）、基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况：无。
（八）、本报告期间租用证券公司交易单元情况如下：
１．报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

　

　 权益登记日、除息日

　 红利划出日、红利再投资日

　 每１０份基金份额收益分配金额

　 本报告期第１次分红

　 ２００７年６月７日

　 ２００７年６月８日

　 ３．００元

　 本报告期第２次分红

　 ２００７年９月２０日

　 ２００７年９月２１日

　 ８．００元

　 本报告期第３次分红

　 ２００８年１月７日

　 ２００８年１月８日

　 ０．４０元

２．交易成交量及佣金情况：
（１）．股票交易情况：

　新增交易单元：

　

　

　 券商名称

　 上交所交易单元数

　 深交所交易单元数

　 中信证券股份有限公司

　１

　０

（２）．债券、回购及权证交易情况：

　 券商名称

　 租用交易单元数量

　 成交量

　 占总成交

总量比例

　佣金

　 占总佣金

总量比例

　 渤海证券有限责任公司

　１

　 ２，１３１，６３３，６００．８７

　 ２７．４３％

　 １，７４７，８８４．７６

　 ２７．８０％

　 海通证券股份有限公司

　１

　 １，６９１，９２８，７７２．８５

　 ２１．７７％

　 １，３２３，９４４．５５

　 ２１．０６％

　 中信建投证券有限责任公司

　１

　 ５５９，５８７，９６４．８６

　 ７．２０％

　 ４３７，８８０．６８

　 ６．９６％

　 申银万国股份有限公司

　１

　 １，４２１，９６１，９５３．１５

　 １８．３０％

　 １，１６５，９９０．４３

　 １８．５４％

　 兴业证券股份有限公司

　１

　 ２８８，２９５，８９５．６０

　 ３．７１％

　 ２３６，４００．８６

　 ３．７６％

　 中信证券股份有限公司

　１

　 １，６７７，６４４，２６５．８０

　 ２１．５９％

　 １，３７５，６６２．５６

　 ２１．８８％

　 合　计

　６

　 ７，７７１，０５２，４５３．１３

　 １００．００％

　 ６，２８７，７６３．８４

　 １００．００％

３．券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（１）资历雄厚，信誉良好；
（２）财务状况良好，经营行为规范；
（３）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（４）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（５）证券研究或市场研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、个股分析、基金市场分析等各方面研究报告及信息服务，并能根据基金投资研究的特定要求，提供专题研究报告。
４．券商专用交易单元选择程序：

（１）对候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部等部门组织相关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。

（２）填写《新增交易单元申请审核表》
研究发展部等部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增交易单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性进行阐述。

（３）候选交易单元名单提交分管副总审批
公司分管副总对研究发展部等部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。

（４）协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
（九）、其他事项：
１．变更基金份额发售机构：

　

　 公告事项

　 披露日期

　１）

　关于华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金在中信建投证券有限责任公司开展网上申购费率优惠活动的公告

　 ［２００７－０１－１９］

　２）

　关于新增中信金通证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００７－０４－０６］

　３）

　 关于新增中信证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００７－０４－１２］

　４）

　关于增加中国农业银行金穗卡持有人办理基金网上交易业务的公告

　 ［２００７－０６－０８］

　５）

　关于新增中国工商银行股份有限公司为华安宝利配置证券投资基金代销机构的公告

　 ［２００７－０６－２９］

　６）

　 关于新增德邦证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００７－０８－０１］

　７）

　关于新增中国建设银行股份有限公司代销华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金的公告

　 ［２００７－０８－０３］

　８）

　 关于新增东方证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００７－０８－１０］

　９）

　关于开通中国建设银行股份有限公司代销旗下六只开放式基金定期定额申购业务的公告

　 ［２００７－０８－１０］

　１０）

　关于新增招商银行股份有限公司代销华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金的公告

　 ［２００７－０８－２４］

　１１）

　关于在中国工商银行股份有限公司开通华安宝利配置证券投资基金定期定额投资计划的公告

　 ［２００７－０８－２７］

　１２）

　 关于参加中国工商银行基金定投优惠活动的公告

　 ［２００７－０９－１３］

　１３）

　关于增加中国邮政储蓄银行代销华安宝利配置证券投资基金的公告

　 ［２００７－０９－１７］

　１４）

　 关于新增深圳发展银行股份有限公司为代销机构的公告

　 ［２００７－０９－１９］

　１５）

　关于华安基金管理有限公司在深圳发展银行开展网上银行申购费率优惠活动的公告

　 ［２００７－０９－１９］

　１６）

　 关于参加交通银行基金定期定额申购优惠活动的公告

　 ［２００７－０９－２８］

　１７）

　关于新增长江证券有限责任公司为华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金代销机构的公告

　 ［２００７－１０－１９］

　１８）

　关于新增上海证券有限责任公司为华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金代销机构的公告

　 ［２００７－１０－１９］

　１９）

　 关于新增北京银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００７－１０－２５］

　２０）

　 关于新增中信银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００７－１１－０６］

　２１）

　 关于新增国都证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００７－１１－０８］

　２２）

　 关于新增宏源证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００７－１１－１０］

　２３）

　 关于在中国邮政储蓄银行开通定期定额投资计划的公告

　 ［２００７－１２－０３］

　２４）

　 关于参加中国工商银行基金定投优惠活动的公告

　 ［２００７－１２－２６］

　２５）

　关于新增中国民生银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００８－０１－１５］

　２６）

　 关于参加建设银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告

　 ［２００８－０１－２５］

　２７）

　关于新增中国光大银行为华安宝利配置证券投资基金代销机构的公告

　 ［２００８－０１－２８］

　２８）

　 关于参加建设银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告

　 ［２００８－０１－２８］

　２９）

　关于新增华安宝利配置证券投资基金参加中国光大银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告

　 ［２００８－０１－２９］

　３０）

　 关于新增安信证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００８－０１－３１］

　３１）

　 关于在建设银行开通旗下基金转换业务的公告

　 ［２００８－０２－２５］

　３２）

　华安基金管理有限公司关于新增中原证券股份有限公司为华安宝利配置证券投资基金代销机构的公告

　 ［２００８－０３－０３］

　３３）

　华安基金管理有限公司关于新增深圳平安银行为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００８－０３－２１］

　３４）

　华安基金管理有限公司关于新增华泰证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００８－０３－２４］

　３５）

　华安基金管理有限公司关于新增华安证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告

　 ［２００８－０３－２４］

　３６）

　华安基金管理有限公司关于网上交易系统开通中信银行等银行网上支付的公告

　 ［２００８－０３－２４］

　３７）

　华安基金管理有限公司关于调整华安宝利配置证券投资基金电子直销申购费率的公告

　 ［２００８－０３－２４］

　２．股权变动：

　

　 公告事项

　 披露日期

　１）

　 申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值”

　 ［２００７－０５－１１］

　２）

　关于调整旗下基金申购费用及申购份额计算方法的公告，自２００７年５月１５日起，本基金的申购费用及申购份额统一调整为“外扣法”计算。

　 ［２００７－０５－１１］

　３）

　关于调整华安基金管理有限公司旗下基金基金转换计算方法的公告，自２００７年６月１日起，，我公司旗下华安创新证券投资基金（简称“华安创新”，基金代码０４０００１），华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金（简称“华安中国Ａ股”，基金代码０４０００２）、华安宝利配置证券投资基金（简称“华安宝利”，基金代码０４０００４）和华安宏利股票型证券投资基金（简称“华安宏利”，基金代码０４０００５）之间及其与我公司旗下华安现金富利投资基金（简称“华安富利 ”，基金代码０４０００３）之间的基金转换费用中涉及的申购补差费计算将根据各基金不同的申购费率或固定费用统一调整为“外扣法”计算。

　 ［２００７－０５－２９］

　４）

　关于证券投资基金实施新的会计准则的公告，根据中国证监会的相关规定，我公司管理的所有基金于２００７年７月１日起实施新会计准则。实施新会计准则后，基金将全面采用公允价值进行会计计量，请投资者关注相关法规的规定。实施新会计准则后，基金估值方法及个别会计政策方面的变更不会对投资者利益造成实质性影响。

　 ［２００７－０７－０２］

　５）

　关于修改华安宏利股票型证券投资基金的基金合同和托管协议的公告，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》（证监会计字［２００６］２３号），证券投资基金自２００７年７月１日起执行新会计准则。为了维护投资者利益，经与华安宏利股票型证券投资基金的托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并经向中国证监会备案，根据相关法律法规的规定及基金合同的约定，对华安宏利基金的基金合同中的基金资产估值的条款和基金收益构成的条款进行修改。

　 ［２００７－０９－２９］

３．基金合同修改：

　１）

　经华安基金管理有限公司股东会会议审议通过，并经中国证监会审核批准（证监基金字［２００７］２８２号），本公司原股东上海广电（集团）有限公司将其持有的本公司２０％股权全部转让给上海锦江国际投资管理有限公司。上述股权转让事宜的工商变更登记手续已办理完毕。

　 ［２００７－１１－２０］

　２）

　接我司股东单位上海国际信托投资有限公司通知，经中国银行业监督管理委员会批准，“上海国际信托投资有限公司”已更名为“上海国际信托有限公司”。目前，我司股东更名事项已经完成工商变更登记。

　 ［２００７－１１－２０］

４．其他重要事项：

　

　 公告事项

　 披露日期

　１）

　关于总机变更的公告，华安基金管理有限公司的电话总机自２００７年５月２８日起由（０２１）５８８８１１１１变更为（０２１）３８９６９９９９。

　 ［２００７－０５－２５］

　２）

　关于旗下基金投资金地集团（６００３８３）非公开发行股票的公告

　 ［２００７－０７－１１］

上述作为临时公告披露的重大事项均刊登于《上海证券报》、《证券时报》以及《中国证券报》或基金管理人互联网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ上。

十二、备查文件目录

１、《华安宝利配置证券投资基金基金合同》

２、《华安宝利配置证券投资基金招募说明书》

３、《华安宝利配置证券投资基金托管协议》
４、中国证监会批准华安宝利配置证券投资基金设立的文件；
５、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
６、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
７、基金托管人业务资格批件和营业执照；

　８、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
９、上述文件的存放地点和查阅方式如下：
存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ。
查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

华安基金管理有限公司
２００８年３月２７日

　　（上接D074版）